Este curso prático sobre “Compliance e Regulamentação Financeira” é fundamental para profissionais e organizações que precisam garantir conformidade com normas regulatórias, reduzir riscos legais e financeiros e fortalecer a governança corporativa. Abordaremos desde os princípios de compliance até a aplicação prática de controles internos, prevenção de fraudes e adequação às exigências de órgãos reguladores.
O compliance e a regulamentação financeira são pilares essenciais para a integridade e a sustentabilidade das instituições no sistema financeiro e empresarial. O curso Compliance e Regulamentação Financeira foi desenvolvido para capacitar profissionais a compreender, interpretar e aplicar normas regulatórias, assegurando conformidade, transparência e segurança nas operações financeiras.
Com abordagem prática e orientada ao ambiente corporativo e regulatório, o participante aprenderá sobre estruturas de compliance, prevenção à lavagem de dinheiro, gestão de riscos regulatórios, auditoria interna, códigos de conduta, controles internos e exigências de órgãos reguladores nacionais e internacionais.
Objetivos do Curso
Ao final da formação, o participante será capaz de:
Compreender os fundamentos de compliance e governança regulatória;
Identificar principais normas e regulamentações financeiras;
Implementar programas de compliance em organizações;
Gerenciar riscos regulatórios e financeiros;
Aplicar controles internos e políticas de integridade;
Compreender práticas de prevenção à lavagem de dinheiro (PLD/FT);
Apoiar auditorias internas e externas;
Promover cultura organizacional de conformidade e ética.
Público-Alvo
Este curso é destinado a:
Profissionais de compliance e governança corporativa;
Analistas financeiros e de risco;
Auditores internos e externos;
Profissionais do setor bancário e financeiro;
Contadores e consultores empresariais;
Advogados especializados em direito regulatório;
Gestores e administradores de empresas;
Estudantes de administração, direito e áreas correlatas.
Carga Horária
140 horas
Competências Adquiridas
Ao concluir o curso, o participante terá desenvolvido as seguintes competências:
Capacidade de implementação de programas de compliance;
Habilidade para análise e interpretação de normas regulatórias;
Competência em gestão de riscos financeiros e regulatórios;
Visão sistêmica de governança corporativa;
Capacidade de prevenção e detecção de irregularidades;
Habilidade para aplicação de controles internos;
Conhecimento sobre PLD/FT e ética corporativa;
Capacidade de atuação em ambientes regulados e complexos.