Compliance e Integridade Corporativa

Descrição do Curso

Este curso de especialização, estruturado para uma carga horária focada de 140 horas, é desenhado para capacitar diretores de compliance, advogados corporativos, controllers, auditores internos, gestores de riscos e profissionais de recursos humanos no domínio avançado dos modelos jurídicos, normativos e analíticos que regem a conformidade e a integridade empresarial. O programa afasta-se da mera leitura passiva de regulamentos para focar na engenharia prática de sistemas de gestão da conformidade, abordando a estruturação e a implementação de programas de integridade robustos. O aluno aprenderá a realizar diagnósticos profundos de riscos operacionais e regulatórios (risk assessment), elaborar códigos de conduta corporativos aplicáveis ao salão comercial, desenhar canais de denúncias seguros, coordenar investigações internas complexas e parametrizar políticas anticorrupção e de prevenção à lavagem de dinheiro. O foco central é fornecer uma base estratégica e técnica de alta performance, preparando o líder para blindar a organização contra passivos civis, fiscais e reputacionais severos, erradicar fraudes sistêmicas e atuar em total consonância com as exigências da Lei Anticorrupção brasileira (Lei nº 12.846/13), o arcabouço da LGPD e as premissas internacionais de governança da agenda ESG.

Carga Horária

140 horas

Objetivos

Ao final do curso, o aluno será capaz de:

• Domínio de Arquitetura de Programas de Integridade: Compreender e gerenciar com eficiência a concepção, implementação e o monitoramento contínuo de programas de compliance adequados à realidade e volumetria da empresa.
• Engenharia de Mapeamento e Avaliação de Riscos (Risk Assessment): Desenhar e alimentar matrizes de risco corporativas, identificando vulnerabilidades operacionais, financeiras e regulatórias para propor controles mitigatórios eficazes.
• Elaboração e Gestão de Códigos de Conduta e Políticas: Redigir manuais e códigos de ética corporativos claros, estruturando políticas específicas sobre conflitos de interesse, hospitalidade, brindes e relacionamento institucional.
• Operação de Canais de Denúncia e Proteção a Whistleblowers: Implantar e gerenciar a governança de canais de relato independentes, assegurando o anonimato, o sigilo dos metadados e o combate a retaliações no ambiente corporativo.
• Condução Técnica de Investigações Internas: Coordenar a coleta estruturada de evidências, entrevistas investigativas e a elaboração de laudos de auditoria interna decorrentes de relatos de desvios éticos ou fraudes financeiras.
• Manejo de Compliance na Cadeia de Suprimentos (Due Diligence): Avaliar e auditar a idoneidade, regularidade fiscal e integridade de fornecedores, parceiros comerciais e alvos de fusões e aquisições ($M\&A$) antes da contratação.
• Prevenção a Ilícitos Financeiros e Corrupção: Aplicar os preceitos da Lei nº 12.846/13 e de regulamentações internacionais (como FCPA e UK Bribery Act), bloqueando práticas de suborno, lavagem de dinheiro ou ocultação de patrimônio.
• Compliance de Dados e Privacidade (LGPD): Parametrizar os fluxos internos de coleta e tratamento de dados cadastrais urbanos corporativos às exigências da Lei Geral de Proteção de Dados, minimizando riscos de vazamento.
• Mapeamento de Indicadores de Conformidade (KPIs): Monitorar painéis gerenciais focados em conformidade, medindo taxas de engajamento em treinamentos, tempo de resolução de denúncias e eficácia dos controles internos.
• Governança Corporativa e Integração ESG: Alinhar as políticas de conformidade da empresa às metas socioambientais, promovendo auditorias fiscais transparentes, combate à discriminação e responsabilidade climática.

Público-Target

• Diretores, Gerentes e Coordenadores de Compliance e Riscos: Líderes que respondem pelo desenho das diretrizes éticas e proteção jurídica da corporação contra desvios de conduta de qualquer natureza.
• Advogados Corporativos, Consultores e Auditores Fiscais: Profissionais das ciências jurídicas e contábeis que necessitam aprimorar suas competências analíticas na condução de investigações de salão comercial e auditorias preventivas.
• Controllers, Diretores Financeiros e de Controladoria: Executivos responsáveis pelo controle de fluxos orçamentários urbanos que buscam blindar o caixa contra fraudes fiscais e apropriações inidôneas na cadeia.
• Profissionais de Recursos Humanos e Relações Governamentais: Especialistas focados em cultura organizacional e mediação de conflitos que atuam na disseminação de práticas de transparência e polidez corporativa.

Competências Adquiridas

• Rigor Técnico no Gerenciamento Regulatório: Capacidade de planejar, executar e monitorar inquéritos de conformidade internos profundos, erradicando a informalidade operacional e a adoção de políticas puramente figurativas.
• Raciocínio Analítico na Engenharia de Controles: Agilidade no cruzamento de dados contábeis e operacionais para identificar desvios patrimoniais e distorções fiscais precocemente no ecossistema da empresa.
• Domínio de Padrões e Certificações Internacionais: Perícia na interpretação e aplicação prática de diretrizes globais de governança (tais como as normas ISO 37001 de Sistemas de Gestão Antissuborno e ISO 37301).
• Visão Macro sob a Ótica ESG e Reputação Institucional: Compreensão integrada do impacto econômico decorrente da adoção de uma postura ética intransigente na atratividade de fundos verdes e proteção do valor da marca.
• Capacidade de Rastreamento de Conflitos Ocultos: Competência para detectar e neutralizar transações com partes relacionadas abusivas, favorecimentos indevidos em concorrências ou vazamento de segredos comerciais estratégicos.
• Comunicação Assertiva com Fiscais e Conselhos: Clareza, polidez e precisão terminológica técnica corporativa ao apresentar defesas institucionais a agências públicas reguladoras e reportar riscos a comitês de auditoria.
• Pensamento Crítico Frente a Dilemas Éticos: Habilidade para avaliar de forma reflexiva se determinadas metas agressivas de vendas ou compras corroem a integridade da companhia, propondo reajustes com autonomia ética.
• Inovação em Modelos de Monitoramento Tecnológico: Competência para formular projetos que incorporem o uso de inteligência artificial na triagem inicial de denúncias e auditoria eletrônica automatizada de relatórios de despesas.
• Gestão de Crises perante Investigações Federais e Vazamentos: Perícia na coordenação técnica ágil de contingenciamentos imediatos e planos de resposta rápida frente a operações de busca e apreensão, crises agudas de imagem ou falhas severas de segurança digital.
• Liderança em Processos de Cultura Ética Avançada: Capacidade de instruir profissionais juniores, assistentes de auditoria e analistas em diretrizes de paciência metodológica nas análises, exatidão formal nos registros, postura de retidão intransigente e mitigação de erros operacionais sistêmicos.