Prevenção à Corrupção e Lavagem de Dinheiro

Descrição do Curso

Este curso de especialização, estruturado para uma carga horária focada de 140 horas, é desenhado para capacitar diretores de compliance, gerentes de riscos, advogados corporativos, controllers, auditores internos, contadores e diretores de relações institucionais no domínio avançado, analítico e regulatório dos mecanismos de detecção, mitigação e neutralização de práticas corruptas e fluxos de ocultação patrimonial. O programa afasta-se de discussões meramente éticas para focar nas engenharias jurídicas e contábeis de combate a ilícitos financeiros transacionais e corporativos. O aluno aprenderá a estruturar políticas robustas de Know Your Customer (KYC), Know Your Partner (KYP) e Know Your Employee (KYE), identificar os sinais de alerta (red flags) de lavagem de capitais em transações internacionais complexas (incluindo o uso de estruturas societárias em paraísos fiscais e criptoativos) e desenhar matrizes de risco focadas nas exigências do COAF e na Lei Anticorrupção brasileira (Lei nº 12.846/13). O foco central é fornecer uma qualificação analítica e técnica de alta performance, preparando o líder para blindar o patrimônio corporativo contra multas milionárias, gerenciar contingenciamentos perante órgãos reguladores e atuar em total alinhamento com os pilares mais rigorosos de governança corporativa da agenda ESG.

Carga Horária

140 horas

Objetivos

Ao final do curso, o aluno será capaz de:

• Domínio do Ecossistema Anticorrupção: Compreender e gerenciar com eficiência os mecanismos da Lei nº 12.846/13 (Lei Anticorrupção) e decretos regulamentadores, articulando defesas institucionais e controles internos preventivos.
• Engenharia de Prevenção à Lavagem de Dinheiro (PLD/FT): Mapear as três fases clássicas da lavagem de capitais (colocação, ocultação e integração), desenhando barreiras sistêmicas para identificar e bloquear a origem ilícita de ativos financeiros.
• Modelagem de Processos de KYC e Due Diligence: Implementar e auditar rotinas profundas de checagem cadastral, patrimonial e de reputação de clientes, fornecedores e Pessoas Politicamente Expostas (PEPs) antes de qualquer fechamento comercial de salão.
• Manejo de Diretrizes e Comunicações ao COAF: Coordenar os fluxos de monitoramento e análise de transações atípicas em espécie ou cross-border, estruturando relatórios técnicos formais para notificação ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras.
• Identificação de Red Flags em Operações Financeiras: Parametrizar motores de busca e regras de negócio em sistemas computacionais corporativos para capturar alertas de fracionamento de valores, subfaturamento de notas cambiais ou triangulações societárias suspeitas.
• Auditoria de Transações e Contabilidade Forense: Conduzir auditorias contábeis profundas em relatórios de despesas, contratos governamentais e pagamentos a terceiros facilitadores para detectar esquemas de propina, caixa dois ou ocultação de patrimônio.
• Compliance de Parcerias Internacionais (FCPA e UK Bribery Act): Alinhar os programas de integridade locais às regulamentações extraterritoriais mais severas de comércio e finanças globais, evitando litígios com reguladores estrangeiros.
• Mitigação de Riscos em Novas Tecnologias e Criptoativos: Desenvolver matrizes de risco específicas para operações que envolvam moedas digitais, plataformas peer-to-peer e redes blockchain, controlando a rastreabilidade e a titularidade dos metadados financeiros.
• Gestão de Performance por Indicadores de Risco (KPIs): Monitorar painéis gerenciais dedicados à conformidade financeira, controlando o tempo de resposta a alertas, volume de transações auditadas e o índice de eficácia dos controles internos de mesa.
• Governança Corporativa e Alinhamento ESG: Estruturar relatórios de transparência fiscal e integridade societária intransigentes, elevando o índice de governança (o pilar “G” do ESG) perante auditorias de grandes fundos institucionais.

Público-Target

• Diretores, Gerentes e Coordenadores de Compliance e Riscos: Líderes de mercado responsáveis por blindar a instituição contra fraudes de colarinho branco, passivos legais cambiais e riscos agudos de imagem de marca.
• Advogados Criminalistas Empresariais e Tributaristas: Profissionais das ciências jurídicas que necessitam aprimorar sua fundamentação jurisprudencial em crimes econômicos, acordos de leniência e contenciosos aduaneiros ou fiscais.
• Controllers, Diretores Financeiros e Contadores Auditores: Executivos financeiros encarregados de desenhar políticas de mitigação de desvios orçamentários urbanos, conferência de balanços patrimoniais e proteção de caixas integrados.
• Profissionais de Relações Governamentais e Institucionais: Especialistas focados em interfaces público-privadas que demandam sólida compreensão sobre os limites regulatórios éticos de interação com servidores públicos e agências reguladoras federais.

Competências Adquiridas

• Rigor Técnico no Mapeamento de Riscos Financeiros: Capacidade de planejar, executar e monitorar matrizes de compliance contra fraudes corporativas e transações inidôneas, erradicando a informalidade ou políticas genéricas figurativas.
• Raciocínio Analítico na Engenharia de Evidências: Agilidade na desestruturação de teias societárias e fluxos financeiros ocultos, rastreando beneficiários finais (beneficial owners) ocultos perante a cadeia com menor custo de servir.
• Domínio de Padrões e Recomendações Globais: Perícia na aplicação prática das 40 Recomendações do GAFI (Grupo de Ação Financeira Internacional), adaptando as exigências globais à realidade da rotina administrativa interna.
• Visão Macro sob a Ótica ESG e Reputação Institucional: Compreensão integrada do impacto econômico direto decorrente da manutenção de uma reputação ética impecável na retenção de linhas de crédito internacionais e atração de fundos verdes.
• Capacidade de Rastreamento de Gargalos Regulatórios: Competência para detectar e neutralizar vulnerabilidades em contratos comerciais complexos de alta volumetria, evitando acusações de corrupção passiva transnacional ou cumplicidade dolosa por negligência.
• Comunicação Assertiva com Órgãos Policiais e Reguladores: Clareza, polidez e precisão terminológica técnica corporativa ao mediar fiscalizações da Receita Federal, prestar depoimentos formais em auditorias e dialogar com comitês internos urbanos.
• Pensamento Crítico Frente a Negócios de Alto Risco Cambial: Habilidade para avaliar de forma reflexiva se a entrada em uma determinada praça internacional ou segmento corrói a integridade da marca, decidindo por declinar oportunidades com autonomia ética.
• Inovação em Modelos de Monitoramento Tecnológico: Competência para formular projetos que incorporem inteligência artificial e aprendizado de máquina na triagem inicial de desvios cadastrais e detecção de falsos positivos em motores de transação.
• Gestão de Crises perante Operações de Busca e Apreensão: Perícia na coordenação técnica ágil de planos de contingenciamento imediato e resposta à mídia de grande escala frente a investigações oficiais, prisões de executivos ou congelamento de bens corporativos.
• Liderança em Processos de Cultura de Integridade Inegociável: Capacidade de instruir profissionais juniores, assistentes de faturamento e analistas em diretrizes de paciência metodológica nas análises, exatidão formal nos registros, postura ética intransigente e mitigação de erros operacionais sistêmicos.